甘肅三星石化（集團）股份有限公司股票發行公告

                                                  重要提示  
    1

、甘肅三星石化（集團）股份有限公司（以下簡稱“三星石化”）本次股票發行及發行方案已獲中國監督管理委員會[證監發字（1996）264號]和[證監發字（1996）265號]文批準。
    2
、“三星石化”股票經上海證券交易所兩間，由主承銷商國泰證券有限公司通過上海證券交易所交易係統

，進行上網定價發行。
    3
、本次發行並非上市
，上市事項另行公告。
    4

、投資者應特別注意申購程序
、申購價格、申購數量和次數的限製以及認購股數的確定。
    5


、本公告僅對發售“三星石化”股票有關事宜向社會公眾作扼要說明，投資者在認購前請仔細閱讀甘肅三星石化（集團）股份有限公司《招股說明書》（概要）。
    一、本次發行的基本情況
    1
、甘肅三星石化（集團）股份有限公司（以下簡稱“三星石化”）本次共獲得1253.5萬股A股股票之發行額度
，其中向社會公眾公開發行1043.5萬股A股股票，每股麵值人民幣1.00元，發行價為人民幣6.18元/股；“三星石化”的210萬股內部職工股將占用本次發行額度一並在上海證券交易所掛牌交易，剩餘313.43萬股內部職工股將按國家有關規定在本次發行完成三年後上市交易。
    2、發行時間：1996年10月23日上午10：30-11：30，下午1：00-4：00，如遇重大突發事件影響本次發行
，則在第二個工作日繼續進行申購。
    3、發行對象：為在上海證券交易所開立股票帳戶的中華人民共和國境內公民及法人（法律、法規禁止購買者除外）。
    4
、發行範圍：全國所有與上海證券交易所聯網的證券交易網點。
    5、股票名稱：“三星石化”發行代碼：600764
    6、本次發行的《招股說明書》（概要）已於1996年10月18日在《上海證券報》、《中國證券報》、《甘肅日報》刊登，供應投資參考。
    二、發行方式
    “三星石化”Agudefaxingcaiyongshangwangdingjiadefaxingfangshi。zhezhongfangshiliyongshanghaizhengquanjiaoyisuojiaoyixitong，zaizhidingdeshijianneishixingdingjiafaxing。zhuchengxiaoshangguotaizhengquanyouxiangongsijiang1043.5萬股“三星石化”A股股票輸入主承銷商投入主承銷商股票帳戶，主承銷同成為唯一賣方，以發行價作為賣出價。
    各ge地di申shen購gou者zhe可ke在zai指zhi定ding的de時shi間jian內nei通tong過guo上shang海hai證zheng券quan交jiao易yi所suo的de證zheng券quan交jiao易yi網wang點dian的de櫃gui台tai

，根gen據ju發fa行xing價jia和he申shen購gou數shu量liang交jiao足zu申shen購gou款kuan
，進jin行xing申shen購gou委wei托tuo，申shen購gou在zai發fa行xing日ri前qian當dang天tian內nei完wan成cheng
，申shen購gou結jie束shu後hou，由you上shang海hai證zheng券quan交jiao易yi所suo的de交jiao易yi係xi統tong確que定ding有you效xiao申shen購gou總zong量liang和he申shen購gou戶hu數shu
，然ran後hou邊bian連lian續xu配pei號hao，並bing根gen據ju申shen購gou總zong量liang和he申shen購gou戶hu數shu確que定ding申shen購gou者zhe的de認ren購gou股gu數shu
，確que定ding的de方fang法fa是shi：
    1
、當投資者的有效申購量小於或等於本次股票發行量時
，投資者按各自有效申購量認購，餘額部分由承銷團包銷：
    2

、當投資者的有效申購量大於本次股票發行量
，由上海證券交易所的電腦主機自動按每1000股有效申購確定一個申報號
，順序排號
，然後通過搖號抽簽確定每個帳戶的中簽數量，每一個中簽申報號認購1000股。
    三、申購股數的規定
    1、本次定價發行每個股票帳戶申購量最少不低於1000股，超過1000股的，申購量須為1000股的整數倍。
    2
、每一個股票帳戶申購數量上限為1000股。
    3、每一股票帳戶隻能申購一次，並且不能撤單
，多次申購的（包括在不同證券交易網點各進行一次申購的情況），除第一次申購外
，均視作無效申購。
    四、申購程序
    1
、辦理開戶登記
    凡願參加本次定價認購的申購者必須先持有上海證券交易所的股票帳戶卡，尚未辦理開戶登記手續的申購者，必須在公開發行日（10月23日）之前辦好上海證券交易所股票帳戶的開戶手續。
    2
、存入全額申購資金
    申購者必須在公開發行日之前根據自己的申購量存入全額申購資金。
    已開立資金帳戶但沒有存入足夠資金的申購者應根據自己的申購量存入全額申購資金。
    尚未開立資金帳戶的申購者，必須在發行日之前在證券營業部開立資金帳戶，並根據申購量存入全額申購資金。
    3、申購手續
    申購手續與二級市場買入滬市股票的方式相同：
    （1）、申購者填寫好申購委托單的各項內容
，持本人身份證、證券帳戶卡和資金帳戶到與上海證券交易所聯網的證券營業部，辦理委托手續，申購者通過電話委托時，應鍵入股東代碼“三星石化”股票發行代碼
，申購價格，申購數量。
    （2）櫃台經辦人員查驗申購者交付的各項憑證

，複核無誤後即可接受委托申購。
    （3）投資者的申購委托一經接受，不得撤單。
    五、配號、抽簽
    1、若申購量大於發行量，采用搖號抽簽方式認購

，在申購結束後的第一個工作日（10月24日）上shang海hai證zheng券quan中zhong央yang登deng記ji結jie算suan公gong司si凍dong結jie所suo有you申shen購gou資zi金jin。承cheng擔dan獨du立li清qing算suan責ze任ren的de單dan位wei通tong過guo同tong城cheng結jie算suan或huo其qi他ta銀yin行xing結jie算suan方fang式shi將jiang在zai其qi清qing算suan的de證zheng券quan經jing營ying櫃gui台tai申shen購gou新xin股gu的de資zi金jin劃hua轉zhuan專zhuan設she的de工gong商shang銀yin行xing分fen行xing新xin股gu申shen購gou資zi金jin專zhuan戶hu，異yi地di通tong過guo人ren行xing結jie算suan而er不bu能neng在zai該gai口kou將jiang資zi金jin錯cuo到dao專zhuan戶hu的de

，須xu向xiang登deng記ji公gong司si提ti供gong銀yin行xing已yi劃hua款kuan憑ping證zheng。
    2
、在申購結束後第二個工作日（10月25日），確定有效申購，登記公司配合主承銷商進行核資，會計事務所出具驗資報告，以實際到位資金（包括按規定提供出銀行已劃款憑證部分）作為有效申購進行連續配號，上海證券交易所將配號傳送到各營業櫃台，並通過衛星網絡公布中簽率。
    由於第一個號代表1000股
，發行量1043.5萬股，故有10435個中簽號。
    中簽率=10435/配號總數
    3、根據中簽率，在主管部門和公證部門的監督下
，在申購結束後的第三個工作日（10月28日）由主承銷商和發行人主持對申購配號進行搖號，並在申購結束後的四個工作日（10月29日）公布中簽結果。
    4、確定認購股數。
    申購者根據中簽號碼
，確定認購股數
，每一個中簽號碼認購1000股。
    六、清算與交割
    1

、在從申購開始到申購結束期間（共三個工作日），上(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)將(jiang)凍(dong)結(jie)全(quan)額(e)申(shen)購(gou)款(kuan)，其(qi)得(de)息(xi)按(an)企(qi)業(ye)存(cun)款(kuan)利(li)率(lv)歸(gui)發(fa)行(xing)人(ren)所(suo)有(you)。有(you)關(guan)資(zi)金(jin)劃(hua)撥(bo)
，凍(dong)結(jie)等(deng)事(shi)宜(yi)在(zai)上(shang)證(zheng)所(suo)向(xiang)會(hui)員(yuan)的(de)通(tong)知(zhi)中(zhong)另(ling)行(xing)通(tong)知(zhi)。
    2
、上海證券交易所在交易所在發行日申購完畢後的第二個工作日（10月25日）上證所確定有效申購總數

、配號數量及中簽率、在申購結束後的第三個工作日（10月28日）與各證券商進行申購資金的清算，同時，證券商與申購者進行申購資金的清算。
    3
、申購結束後的第四個工作日（10月29日），上海證券交易所對未中簽的認購款項予以解凍並同時向各營業網點返還多餘申購款及定價發行手續費（3.5‰）
，並從中簽認購款及到帳利息在扣除發行手續費後劃至主承銷商帳戶。
    4、主承銷商收到上證所劃轉的投資者認購股款後，按承銷協議將認購股款劃入發行人指定帳戶。
    5、新股股權登記由電腦主機在定價發行結束後自動完成，由上海證券交易所以軟盤形式回交主承銷商和發行人。
    七

、發行的費用
    1、定價發行隻按規定收取委托單費
，不收取傭金、過戶費和印花稅等費用。委托單費按各地原有標準由各地證券營業機構自行收取，不得隨意漲價。
    2、定價發行手續費按實際成交金額的3.5‰提ti取qu
，根gen據ju各ge參can與yu新xin股gu定ding價jia發fa行xing的de證zheng券quan營ying業ye櫃gui台tai的de實shi際ji認ren購gou量liang，主zhu承cheng銷xiao商shang委wei托tuo上shang海hai證zheng券quan交jiao易yi所suo將jiang這zhe筆bi費fei用yong自zi動dong轉zhuan至zhi各ge證zheng券quan營ying業ye櫃gui台tai帳zhang戶hu。
    八

、發行人及承銷商
    發行人：甘肅三星石化（集團）股份有限公司
    法定代表人：陳守傑    
    地址：甘肅省蘭州市高新技術開發區科技街66號
    電話：
    傳真：
    聯係人：梁鴻文   關小掬
    主承銷商：國泰證券有限公司
    法定代表人：金建棟
    注冊地址：中國上海市浦東新區乳山路61號
    辦公地址：中國北京市海澱區白石橋路3號友誼賓館鄉園
    電話：   010-68483943
    傳真：
    聯係人：李曉春    程浩  李鐵梅
    副主承銷商：中國教育信托投資有限公司
    分銷商：甘肅證券公司

                                                                  國泰證券有限公司
                                                              一九九六年十月十七日